柳沈律师事务所

美国专利申请文件附图问题的实务策略

2026-08-11

作者：李颖、栗永磊

引言

随着国内创新主体加速布局海外市场，大量中国专利向外申请美国专利。相较于国内审查标准，美国专利商标局对专利附图设置了更为严苛的审查规范，很多基于中国首次申请的美国专利申请文本的附图会遇到形式缺陷，引发审查意见、延误授权进程。本文结合实务案例，梳理国内专利出海进入美国申请阶段时常见的附图问题，并提供对应的实务策略。

一、美国法规对附图的要求

实务中，USPTO审查员针对附图下发补正通知，可能出现在形式审查阶段、实质审查阶段，甚至授权通知书送达之后。无论是通过巴黎公约还是PCT途径，申请人应当在提交美国专利申请之初，尽可能预先消除附图的全部潜在缺陷，为后续审查推进奠定良好基础，防范由此引发的额外成本与审查周期延误。

美国法律体系中与专利附图相关的规范分别规定于《美国法典》35 U.S.C.§113[1]、《联邦法规汇编》37 C.F.R.§1.83、§1.84[2]，以及《专利审查程序手册》（MPEP）§608.02(a)至(z)[3]。受文章篇幅限制，笔者通过下表对前述规则的作用与关键要点进行了梳理，完整条文可参阅美国专利商标局官方网站。

美国专利申请文件 1.png

二、常见附图问题及实务策略

下面笔者将结合实务案例说明美国专利申请中的常见附图问题及其实务策略。

（一）附图缺少权利要求中的特征——案例1

【问题】：权利要求中记载了“温度传感器（103）和电源模块（101）分别与控制模块（102）电连接”的技术特征，但说明书附图中仅示出了控制模块（102）与电源模块（101）电连接，未示出温度传感器（103）与控制模块（102）的电连接关系。

【法规依据】：根据37 C.F.R. §1.83(a)，附图必须示出权利要求中所记载的每一个特征（“The drawing must show every feature of the invention specified in the claims.”）。当权利要求提及某一特征，而该特征依附图的常规惯例本可用图形示出时，该特征必须出现在附图中。MPEP §608.02(d)进一步明确，审查员在审查中若发现权利要求特征未被附图完整图示，将发出审查意见要求补正。

【原因分析】：中国专利法没有对权利要求中的每个特征必须要附图示出的要求，因此某些权利要求中的技术特征仅进行了文字描述，缺少相应的绘图示出。

【解决方法】：1）若缺失的技术特征在现有附图中存在，建议在现有附图上增加表征该技术特征的附图标号；2）若缺失的技术特征在现有附图中不存在，建议在不引入新的技术内容的前提下增加附图示出。如果审查员不接受，再考虑删除该权利要求的特征。

美国专利申请文件2.png

美国专利申请文件 3.png

（二）内容显示不完整——案例2和案例3

【问题】：案例2中附图标记501、502显示不完整，案例3中图形和标记线显示不完整。

【法规依据】：根据37 C.F.R. 1.84(I)，附图中每条线、每个数字或字母要为黑色，颜色深度和线条粗细要均匀且轮廓清晰。

【原因分析】：在对附图的文件进行格式转换（例如word 转pdf）之后，附图中的内容可能存在缺失，例如出现字体不完整或附图的线条缺失的情况。

【解决方法】：补充缺失或截断部分，或者在制作原始附图文件时采用图片格式(例如JPG， PNG等图片格式)插入word文件，避免转换后清晰度或分辨率的下降。

案例2：

案例 3：

（三）附图背景有颜色或图案——案例4

【问题】：案例4的附图背景带有浅灰色底色且包含“内部资料”字样的水印。

【法规依据】：虽然美国法律没有对附图的背景做出明确要求，但根据37 C.F.R. 1.84(k)，附图应能清晰展示技术特征。MPEP §608.02(b)（附图的可接受性）和MPEP §608.02(d)（附图的完整图示）也规定了附图需足够清晰以达到足以用于审查和专利公布的标准。

【原因分析】：申请文件中的附图若自带背景水印且未予去除，可能影响公布的印刷效果，因此此类附图不符合标准。

【解决方法】：使用专业制图软件（如AutoCAD、Visio）或在线去底工具（如Aigei.com的bgremover）清除所有背景色和水印。确保最终提交的附图背景为纯白色，无任何纹理或图案。

案例4：

（四）附图要素交叠——案例5和案例6

【问题】：案例5中英文文字和方框边框有交叠。

【法规依据】：根据37 C.F.R. 1.84(k)，绘制附图的比例要足够大，缩小至三分之二复制时，结构仍能清晰展示且不拥挤。

【原因分析】：这通常是制图时的布局疏忽，特别是在包含多个步骤的流程图中，为了在一页内放下所有内容，申请人往往会压缩附图，导致文字溢出边框。

【解决方法】：适当调小英文字号或增大边框，使文字不超过边框（例如还可以通过调整字符的缩放比例以及段落间距的行距比例，可以使文本更紧凑，从而不超出边框边界）。需要注意的是，如果调整后的字符的高度小于0.32cm，则会触发37 C.F.R. § 1.84(p)的规定，尤其是包含多个步骤的步骤流程图，很容易出现字体过小问题。在此情况下，笔者建议将一张流程图拆分为两张图（见下方示范），并且重新对两张图编写序号，而且要保证在衔接处达到边对边（edge to edge）对齐，即，在无需调整各图尺寸的情况下，两张图无缝对接。值得注意的是，如果对拆分后的附图做重新编号，则需同时对说明书的附图说明以及具体实施方式中的相应内容做适应性调整，以保证描述上的一致性。

案例5：